SEC оштрафовала криптовалютную биржу Poloniex на 10 миллионов долларов

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила сегодня, что Poloniex согласилась выплатить более 10 миллионов долларов США для оплаты расходов за ведение незарегистрированной онлайн-биржи цифровых активов.

В приказе SEC установлено, что с июля 2017 года по ноябрь 2019 года, Poloniex продав свою платформу, взялась за управление торговой веб-платформой, которая облегчила покупку и продажу цифровых активов, включая цифровые активы, которые были инвестиционными контрактами и, следовательно, ценными бумагами. 

Согласно приказу Комиссии по ценным бумагам и биржам, торговая платформа Polоniex соответствовала критериям «обмена», которые указаны в законе о ценных бумагах: Poloniex предоставлял недискреционные средства для взаимодействия и исполнения торговых приказов посредством комбинированного использования веб-сайта, книги заказов и торгового движка Poloniex. 

Также примерно в августе 2017 года сотрудники Poloniex заявили внутри компании, что они хотели, чтобы Poloniex вел «агрессивную» компанию в предоставлении для торговли новых цифровых активов, в том числе тех, которые могут считаться ценными бумагами, чтобы увеличить долю рынка. Кроме того, в соответствии с приказом SEC примерно в июле 2018 года Poloniex определила, что будет продолжать предоставлять пользователям торговой платформы возможность торговать цифровыми активами, которые он охарактеризовал как имеющие «средний риск», чтобы считаться ценными бумагами в свете бизнес-вознаграждения.

«Poloniex предпочла увеличение прибыли соблюдению федеральных законов о ценных бумагах, включив ценные бумаги цифровых активов на свою незарегистрированную биржу», — сказала Кристина Литтман, начальник отдела кибербезопасности SEC. «Pоloniex попыталась обойти режим регулирования Комиссии по ценным бумагам и биржам, который применяется к любому рынку для объединения покупателей и продавцов ценных бумаг, независимо от применяемой технологии».

Не признавая и не опровергая выводы SEC, Poloniex согласился на внесение приказа о прекращении противоправных действий и согласился выплатить 8 484 313 долларов США за изъятие, 403 995 долларов США на уплату процентов и штраф в размере 1,5 миллиона долларов США на общую сумму 10 388 309 долларов США. Приказ учреждает Справедливый фонд в интересах потерпевших.

Подписывайтесь на наш Telegram, чтобы всегда быть в курсе самых последних и горячих новостей  @like_freedman

Автор: Ньют Саламандр, аналитик Freedman Сlub Crypto News