SEC выписала штрафы компаниям с Уолл-Стрит на 289 000 миллионов
SEC выписала штрафы 10 компаниям с Уолл-Стрит на 289 000 миллионов долларов за то, что неправильно вели документацию. Компании признали, что нарушили положения о ведении учета федеральных законов о ценных бумагах. Также компании уведомили, что начнут улучшать ведение документации в соответствии с рекомендациями SEC.
SEC выписала штрафы 10 компаниям с Уолл-Стрит за то, что они не так вели документацию
Согласно требованиям Комиссии, Wells Fargo Securities, LLC вместе с Wells Fargo Clearing Services, и Wells Fargo Advisors Financial Network, согласились выплатить штраф в размере 125 миллионов долларов.
BNP Paribas Securities Corp. и SG Americas Securities, оплатят штраф в размере 35 миллионов долларов. BMO Capital Markets Corp. и Mizuho Securities USA, выплатят штраф на 25 миллионов долларов каждая.
Помимо них, Houlihan Lokey Capital, Inc. оплатит штраф в размере 15 миллионов долларов. Moelis & Company LLC и Wedbush Securities Inc. тоже оплатит штраф в размере 10 миллионов долларов каждая. И SMBC Nikko Securities America, Inc. также придется оплатить штраф в 9 миллионов долларов.
Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC указал, что соблюдение требований федерального законодательства о ценных бумагах к бухгалтерским книгам и отчетности имеет важное значение для защиты инвесторов и нормального функционирования рынков.
В целом, Комиссия возбудила 30 принудительных мер и приказала наложить штрафы на сумму более 1,5 миллиарда долларов. Некоторые брокеры-дилеры и инвестиционные консультанты сообщили о нарушениях, улучшили внутренние политики и процедуры, но еще не все компании это сделали.
SEC подчеркивает, что все регулируемые организации, включая брокеров-дилеров и инвестиционных консультантов, должны соблюдать правила и требования к ведению документации!
Регулятор обвинил компании в неправильном использовании методов коммуникации
Расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам выявило широко распространенные способы коммуникации во всех 10 компаниях. Фирмы признали, что с 2019 года их сотрудники часто общались через различные платформы обмена сообщениями на своих личных устройствах.
Компании не поддерживали и не сохраняли значительную часть этих сообщений в нарушение федеральных законов о ценных бумагах. Не сумев вести и сохранить необходимые записи, некоторые фирмы, вероятно, лишили Комиссию этих сообщений. Нарушения касались сотрудников на разных уровнях власти, включая руководителей высшего звена.
Каждому из брокеров-дилеров было предъявлено обвинение в нарушении определенных положений о ведении учета Закона о фондовых биржах 1934 года и в отсутствии разумного надзора с целью предотвращения и выявления этих нарушений.
Компаниям приказали прекратить и воздерживаться от будущих нарушений соответствующих положений о ведении документации. Фирмы согласились нанять независимых консультантов по соблюдению требований, провести всесторонний анализ своих политик и процедур ведения документации.
